Комплаенс қызметі

№

Сыбайлас жемқорлыққа бейім функция

Типтік жағдайлар

Тәуекел дәрежесі

Сыбайлас жемқорлық тәуекелдерін басқару шаралары

Бақылаушы\                Орындаушы

1

«Ядролық медицина және онкология орталығы» денсаулық сақтау мекемесінің (бұдан әрі – мекеме) қызметін ұйымдастыру

Лауазымды адамның немесе оның туыстарының (жекжаттарының) материалдық қажеттіліктерін қанағаттандыруға байланысты жеке (пайдақорлық) мәселелерін шешуде немесе жеке (пайдақорлық) мүдделер үшін лауазымдық өкілеттіктерді пайдалану

1.  Басшылардың және бағыныштылықтың барлық деңгейіндегі мамандардың  сыбайлас жемқорлыққа қарсы заңнама талаптарын сақтауы;

2.  мекеме басшылары мен мамандарын сыбайлас жемқорлық құқықтарын бұзушылық үшін жауапкершілік шараларымен таныстыру.

Бақылаушы: – директор

Орындаушылар:

Директордың орынбасарлары, құрылымдық бөлімше басшылары,

Жетекші мамандар.

2

Дәрігерлік құпия болып табылатын ақпаратпен, қызметкерлер туралы жеке деректермен, қызметтік ақпараттармен жұмыс

Қызметтік міндеттерін орындау кезінде алынған ақпарат ресми жариялануға жатпайтын болса, жеке (пайдақорлық) немесе топтық  мүдделер үшін пайдалану

Ақпараттық ресурстарға рұқсатсыз қол жеткізу әрекеті   

1.Бағыныстылықтың барлық деңгейіндегі басшылар мен мамандардың сыбайлас жемқорлыққа қарсы заңнама талаптарын сақтауын талдау және бағалау;

2.  дербес деректерді қамтитын ақпаратқа қол жеткізу және тарату тәртібін анықтау;

3.  қызметкерлердің лауазымдық нұсқаулықтарында дәрігерлік құпияны құрайтын ақпаратты қабылдаудың, сақтаудың, таратудың және (немесе) бөгде ұйымдарға берудің белгіленген тәртібін сақтау бойынша міндеттері мен жауапкершілігін бекіту; Бақылаушы: бас дәрігер Орындаушылар: бас дәрігердің орынбасарлары, құрылымдық бөлімшелердің басшылары, жетекші мамандар*, инженер-электроник 2

4.  қызметкерлердің лауазымдық нұсқаулықтарында дербес деректерді қорғау туралы заңнамада және жергілікті құқықтық актілерде белгіленген дербес деректерді өңдеу тәртібін сақтау бойынша міндеттер мен жауапкершіліктерді бекіту;

5.  құрылымдық бөлімшелер басшыларының қарамағындағылардың қызметтік ақпаратты, қызметкерлердің дербес деректерін, дәрігерлік құпияны құрайтын мәліметтерді белгіленген тәртіппен сақтауын бақылауды қамтамасыз ету;

6.  сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылықтарды үшін жауапкершілік шаралары бойынша түсіндіру жұмыстарын жүргізу.

Бақылаушы: – директор

Орындаушылар:

Директордың орынбасарлары, құрылымдық бөлімше басшылары, жетекші мамандар, бағдарламашылар

3

Бюджет қаражатын және кіріс әкелетін қызметтен түскен қаражатты пайдалану туралы шешім қабылдау

Қаражатты мақсатсыз пайдалану

1. Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын сақтау.

Бақылаушы: директор Орындаушылар: бас бухгалтер, жетекші экономист

4

Мемлекеттік сатып алуларды жүзеге асыру

Мемлекеттік сатып алулар саласындағы заңнама бұзушылықтарды болғызбау және  алдын алу

Бақылаушы: директор Орындаушылар: мемлекеттік сатып алулар жөніндегі бөлімнің басшысы.

4.1.

Сатып алу үшін техникалық сипаттамаларды (сатып алу нысанасын сипаттау) әзірлеу және жауапты тұлғалардың қол қоюы

Дәл осы техникалық сипаттамасы немесе сатып алу нысанасының сипаттамасы бар медициналық техниканы, медициналық мақсаттағы бұйымдарды немесе басқа да тауарлар мен қызметтерді сатып алудың техникалық-экономикалық негіздемесі немесе техникалық-экономикалық негіздемесі болмауы мүмкін. Әзірлеушілер талаптардың мағынасын әрқашан түсіне бермейді. Техникалық сипаттама немесе сатып алу затының сипаттамасы нақты өндіруші үшін әзірленуі мүмкін.

1.  Мемлекеттік сатып алулар саласындағы заңнама бұзушылықтарын болғызбау және  алдын алу;

2.  директордың бұйрығымен  сатып алуға техникалық міндеттерді, тапсырмаларды (өтінімдерді) әзірлеуге жауапты тұлғаларды тағайындау;    

3.   сатып алуға әзірленген және қол қойылған техникалық сипаттамаларды, міндеттерді  (өтініштерді) жауапты тұлғалардың қорғауы; 

4.  уәкілетті ұйымдастырушы әзірлеген медициналық мақсаттағы бұйымдарды сатып алуға арналған үлгілік өтінімдерді және (немесе) жергілікті құқықтық актімен бекітілген өтінім нысандарын пайдалану;  

5.   сатып алулар туралы өтінімдерді заңнама талаптарына сәйкес әзірлеу;

6.   медициналық техника мен медициналық мақсаттағы бұйымдарды ҚР ДСМ № 110 бұйрығына сәйкес сатып алу;

7.  бұзушылықтарға жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту

8. сатып алуды ұйымдастыру және өткізумен айналысатын мамандарды оқыту;

9. сатып алуларды реттеу саласындағы заңнаманы қатаң сақтау;

10. сыбайлас жемқорлық бойынша құқық бұзушылықтар үшін жауапкершілік шаралары бойынша түсіндіру жұмыстарын жүргізу;

12. бұзушылықтарға жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту.

Бақылаушы: директор Орындаушылар: мемлекеттік сатып алулар жөніндегі бөлімнің басшысы, сатып алуларға өтінім құруға міндетті тұлғалар.

4.2.

Конкурстық ұсыныстардың техникалық сипаттамаларға сәйкестігіне сараптамалық бағалау жүргізу

Қатысушылардың ұсыныстарын сапасыз сараптамалық бағалау, оны уақытында өткізбеу

1.  Сараптама комиссиясының төрағасы мен мүшелерін қоса алғанда, мекеменің жеке жауапкершілік туралы бұйрықтарын, жергілікті актілерін орындау;

2.  алқалы шешім қабылдау;

3. техникалық міндеттерді дайындау, сатып алу рәсімдерін жүргізу кезінде бұзушылықтарға жол берген тұлғаларды тәртіптік жауапкершілікке тарту

Бақылаушы: директор Орындаушылар: мемлекеттік сатып алулар жөніндегі бөлімнің басшысы

4.3.

Шарт құнының негізсіз төмен немесе керісінше, бастапқы (максималды) шарт бағасының тым жоғары болуы. Бір жеткізушінің (орындаушының) жауабы негізінде болжамды бағаны анықтау

Тауарлардың (жұмыстардың, көрсетілетін қызметтердің) бағасы тым төмен (тиімсіз) белгіленеді, соның нәтижесінде ұйымдар сатып алуға қатыспайды немесе бағаны көтермейді, сол арқылы тауарларды (жұмыстарды, қызметтерді) көтерілген бағамен сатып алу үшін жағдай жасайды.

1. Заңнамаға сәйкес мемлекеттік сатып алудың нысанасы болып табылатын тауарлардың (жұмыстардың, көрсетілетін қызметтердің) нарықтық жағдайына зерттеу жүргізу;

2. сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық үшін жауапкершілік шаралары туралы түсіндіру жұмыстарын жүргізу;

3. бұзушылыққа жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту

Бақылаушы: директор Орындаушылар: мемлекеттік сатып алулар жөніндегі бөлімнің басшысы жетекші экономист, мемлекеттік сатып алудың бастамашы тұлғалары

5

Еңбекке ақы төлеу

Жұмыс уақыты үшін төлем толық емес. Қызметкер жұмыс орнында іс жүзінде болмаған жағдайда жұмыс уақытына толық ақы төлеу. Қызметкерлердің есеп-картасына жалақыны аудару үшін қызмет көрсететін банктерге қажетті құжаттарды уақтылы тапсыру

1. Еңбек ақыға арналған қаражатты Қазақстан Республикасы заңнамасының, ұжымдық шарттың және басқа да жергілікті актілердің талаптарына қатаң сәйкестікте пайдалану;

2. жалақыны аудару мерзімдерін бақылау;

3. сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылықтар үшін жауапкершілік шаралары туралы түсіндіру жұмыстарын жүргізу;

4. тәртіптік жауапкершілікке тарту

Бақылаушы: директор Орындаушылар: бас бухгалтер

5

Жұмыс уақытын есептеудің кестелері мен табельдерін жүргізу

Қазақстан Республикасы Еңбек кодексінің жұмыс уақытының есебі туралы талаптарын бұзу. Жұмыс уақытының нақты есебінсіз кестелер мен табельдерді рәсімдеу және жүргізу

1.  Директордың бұйрығымен жұмыс уақыты кестелері мен табельдерін жүргізуге жауапты адамдарды тағайындау;

2. жұмыс уақыты есебінің табельдерін жүргізу бойынша іріктеу мониторингін жүргізу.

3. сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылықтар үшін жауапкершілік шаралары туралы түсіндіру жұмыстарын жүргізу;

4. бұзушылықтарға жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту

Бақылаушы:  бас бухгалтер Орындаушылар:  бас бухгалтер, мейіргерлік іс басшысы, құрылымдық бөлімше басшылары.

6

Мекеме басшылары мен қызметкерлеріне ынталандыру төлемдері мен сыйақыларын тағайындау

Қызметкерлердің қызметін әділетсіз бағалау, ынталандыру төлемдері мен сыйақыларының мөлшерін негізсіз асыра бағалау (төмен бағалау)

1. еңбекақы және ынталандыру туралы ережелерді сақтау;

2. әлеуметтiк әдiлеттiлiк, ашықтық және комиссия шешiмдерiнiң қызметкерлер үшiн қоғамдық қолжетiмдiлiк принциптерiн сақтау;

3. сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылықтар үшін жауапкершілік шаралары бойынша түсіндіру жұмыстарын жүргізу;

4. бұзушылықтарға жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту

Бақылаушы: директор Орындаушылар: жетекші экономист, бас  бухгалтер,  құрылымдық бөлімше басшылары

7

Материалдық құндылықтарды есепке алу және материалдық құндылықтардың деректер қорын жүргізу Материалдық құндылықтардың сақталуы

Материалдық құндылықтарды уақтылы есепке алмау. Материалдық құндылықтар мен шығыс материалдарын тіркеу жазбаларынан қасақана мерзімінен бұрын есептен шығару. Мүліктің болуы мен сақталуына жүйелі бақылаудың болмауы. Активтерді түгендеу

1.  Қаржылық жауапты тұлғалардың қызметін бақылау жөніндегі жұмыстарды ұйымдастыру, материалдық жауапкершілік туралы келісімдер жасау;

2. материалдық жауапты тұлғаларды сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық үшін жауапкершілік шараларымен таныстыру;

3.  қаржылық-шаруашылық қызметтің ішкі және сыртқы (аудиторларды жалдау) аудитін жүргізу;

4. материалдық құндылықтардың сақталуын ұйымдастыруды бақылау;

5. бұзушылықтарға жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту;

6. қолданыстағы заңнамаға сәйкес түгендеу жүргізу.

Бақылаушы: бас бухгалтер  Орындаушылар:  МОЛ материалдары жөніндегі бухгалтер

8

Қызметкерлерді жұмысқа қабылдау

Жұмысқа орналасу үшін заңда көзделмеген артықшылықтар беру (протекционизм, ағайыншылдық). Ерлі-зайыптылардың, жақын туыстарының немесе құдалардың бір ұйымда (бөлек бөлімшеде) басшы (орынбасары), бас бухгалтер (орынбасары) және кассир лауазымдарында, егер мұндай жұмыс тікелей бағыныстылыққа (бақылауға) байланысты болса, бірге жұмыс істеуіне рұқсат беру

1. Жұмысқа қабылдау кезінде кадр бөлімі, директор орынбасарлары және жұмыс берушілермен әңгімелесулер өткізу;

2. бұрынғы жұмыс орындарынан мінездеме сұрату;

3. директордың орынбасарларын, бас бухгалтерлерді тағайындауды уәкілетті органмен келісу

4. басшыларды сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық үшін жауапкершілік шараларымен таныстыру;

5. қызметінде бұзушылықтарға жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту

Бақылаушы: директор Орындаушылар: ПБҚ басшысы, директордың орынбасарлары, құрылымдық бөлім басшылары

9

Азаматтар мен заңды тұлғалардың өтініштері

Жазбаша өтініштерде, оның ішінде азаматтарды жеке қабылдау кезінде, қызметкерлерден жасырын сауалнама жүргізу кезінде, сенім телефонының, жедел желінің жұмысы кезінде түскен сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау.

1.  Азаматтар мен заңды тұлғалардың өтініштерін, сенім телефонына, жедел желіге келіп түскен ақпараттарды тұрақты бақылау;

2. Сыбайлас жемқорлық туралы мәліметтің болуына анонимді сауалнамаларды талдау.

3. Бұзушылыққа жол берген тұлғаларды тәртіптік жауапкершілікке тарту.

Бақылаушы: директор Орындаушылар: азаматтар мен ұйымдардан түскен өтініштермен жүргізілетін жұмысты ұйымдастыруға жауапты тұлға

10

Медициналық көмекті ұйымдастыруға байланысты іс-шаралар

Қызметкерлердің барлық бағытта халыққа медициналық көмек көрсетуді реттейтін Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын сақтауы

Бақылаушы: директор Орындаушылар: директордың медициналық бөлім жөніндегі орынбасары, бөлім меңгерушілері, мейіргерлік іс басшысы

10.1

Рецепт жазу

Дәрілік заттарды жеңілдікпен негізсіз жазып беру

1. Қызметкерлердің лауазымдық нұсқаулықтарында дәрілік заттарды жазып беру тәртібін сақтау жөніндегі міндеттерін бекіту;

2. Дәрілік заттарды жазып беру тәртібін түсіндіру бойынша оқыту үйрету іс-шараларын өткізу;

3. Бас дәрігердің медицина бөлімі жөніндегі орынбасары мен бөлім басшыларының дәрілік заттарды  жеңілдікпен жазып беру негізділігін анықтау үшін медициналық құжаттамаға сараптама жүргізу;

4. Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық үшін жауапкершілік шаралары бойынша түсіндіру жұмыстарын жүргізу;

5. Қызметінде бұзушылықтарға жол берген тұлғаларды тәртіптік жауапкершілікке тарту.

Бақылаушы:  директордың медициналық бөлім жөніндегі орынбасары  Орындаушылар:  бөлім меңгерушілері, дәрігерлер, мамандар

10.2

Есірткілік және психотроптық заттарды ұйымдастыру және сақтау

Мекемеде есірткілік және психотроптық заттарды сақтау және пайдалану ережелерін бұзу. Есірткілік және психотроптық препараттарға рецепттерді негізсіз беру

1.  Қызметкерлердің Қазақстан Республикасының есiрткiлік және психотроптық заттарды ұйымдастыру мен сақтауды реттейтiн заңнамасының талаптарын сақтауы;

2. директордың бұйрығымен есірткілік және психотроптық заттарды сақтауды ұйымдастыруға және сақтауға жауапты адамдарды бекіту;

3. сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылықтар үшін жауапкершілік шаралары бойынша түсіндіру жұмыстарын жүргізу;

4. жұмыста бұзушылықтарға жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту.

Бақылаушы:  директордың медициналық бөлім жөніндегі орынбасары   Орындаушылар:  бөлім меңгерушілері, дәрігерлер, мамандар, бас  мейіргер

10.3

Пациенттерді жеке медициналық орталықтарға жіберу

Мекеменің пациенттерін жеке медициналық орталықтарға жібергені үшін қайтарым алу. Өз табысын арттыру мақсатында қажетсіз медициналық әрекеттер жүргізу.

Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық үшін жауапкершілік шаралары бойынша түсіндірме жұмыстарын жүргізу.

Бақылаушы:  директордың медициналық бөлім жөніндегі орынбасары   Орындаушылар:  бөлім меңгерушілері, дәрігерлер, мамандар

10.4

Ақылы медициналық қызмет көрсету

Шарт жасамай ақылы медициналық қызметтер көрсету

1.  Ақылы медициналық қызметтерді жүзеге асыруға жауапты тұлғаны тағайындау;

2. ақылы медициналық қызмет көрсету бойынша құқықтық құжаттардың орындалуын жүйелі түрде тексеру;

3. мекеме қызметінің осы бағыты бойынша жыл сайынғы есеп беру;

4. қызметкерлерді сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық үшін жауапкершілік шараларымен таныстыру;

5. қызметінде бұзушылықтарға жол берген адамдарды тәртіптік жауапкершілікке тарту.

Бақылаушы: директор Орындаушылар:  бөлім меңгерушілері, дәрігерлер, мамандар, бас бухгалтер, жетекші экономист, заңгер